2926.對高風險客戶之確認客戶身分措施及持續審查機制所採取之強化措施,至少應包括下列何者?
A、要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃辦理
B、在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意
C、要求客戶出具切結書,確保其形式資金及財富來源合法
D、定期要求客戶出具出入境資料,確認客戶有無進出洗錢或資恐高風險國家或地區
发布时间:2025-03-11 17:37:07
A、要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃辦理
B、在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意
C、要求客戶出具切結書,確保其形式資金及財富來源合法
D、定期要求客戶出具出入境資料,確認客戶有無進出洗錢或資恐高風險國家或地區