证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
A、正确;
B、错误
发布时间：2024-12-22 21:28:23
请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 快搜搜题库 官方老师解答 )
答案：正确
相关试题
- 1.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
- 2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 3.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- 4.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
- 5.制裁合规风险管理中，基层机构存在的问题有：
- 6.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 7.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
- 8.合规风险管理体系包括（）。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
- 9.保监会《保险公司合规管理指引》中要求合规管理享有哪些权利?
- 10.公司合规管理“三张清单”是？
