1 年以下（不含 1 年）
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发布时间：2025-08-10 08:32:26
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答案：】 A你的答案】期限在 3 个解析】 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在 2年以上（含 2 年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务；借入，在股名月以上（含 3个月） 2年以下（不含 2年）的次级债务为短期次级债务。 本题 1分 第9题 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票 前加（）。A. SB. WC. DD. NA【你的答案】【答案解析】 目前，我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股 权分置改革的公司的股票代码前加“ S”标示。本题 1分 第 10题 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（） oA. 注册资本B. 总资本C. 净资本D. 净资产C【你的答案】
【答案解析】 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级 债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 第 11题在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不 或转让。A. 10B. 12C. 24D. 36B【你的答案】【答案解析】 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为 : 自改革方案实施之日起， 12 个月内不得上市交易或转让。本题 1 分第 12 题我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年 10 月。A. 20GGB. 20GGC. 20GGD. 20GGA【你的答案】【答案解析】 20GG年 10 月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正 式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流 通盘在 5000 万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几 乎与主板一样，所以上市 的“门槛”还是很高的。本题 1 分第 13 题 国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A. 中央银行B. 清算机构C. 银行业协会D. 证券交易所A【你的答案】【答案解析】 国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国 际组织。本题 1 分第 14 题在美国，可将（）视为无风险利率。A. 长期国债利率B. 短期国库券利率C. 一年期存款利率D. 一年期贷款利率B【你的答案】【答案解析】 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库 券利率称为无风险利率。本题 1 分第 15 题下列不属于影响债券利率因素的是（）。A. 筹资者的资信B. 债券票面金额C. 债券期限长短D. 借贷资金市场利率水平B【你的答案】【答案解析】 影响债券利率的因素有：（ 1）借贷资金市场利率水平。（ 2 ）筹资者的 资信。（ 3 ）债券期限长短。本题 1 分第 16 题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（） 。A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管， 股东人数 不可以超过 200人D. 全国股份转让系统实行主办券商制度C【你的答案】【答案解析】 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的 全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重 组等多重功 能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第 89 号令］《全国中小企 业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》 ，股票在全国股份转 让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公 司管理办 法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让， 导致股东超过 200 人，或股票 公开转让，股东 人数可以超过 200 人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理 的公司。全国股份转让系统 实行主办券商制度。本题 1 分 第 17 题 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具 有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（） 。A. 蓝筹股B. 红筹股C. 法人股D. 外资股A【你的答案】【答案解析】 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经 营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股” 本题 1 分在一级市场管。第 18 题 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（） 购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托A. 银行存款B. 股票C期货D.有价证券A【你的答案】【答案解析】 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存保基金托管款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社 人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、 国债、证券投资基金、股票、 信用等级在投资级以 上的企业债、金融债等有价证券。本题 1 分第 19 题《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（） 股东配售，且配售比例应当相同。A. 全部股东B. 配售当日登记在册的C. 股权登记日登记在册的D. 目前登记在册的所有C【你的答案】【答案解析】 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售 股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。本题 1 分第 20 题证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券交易所】 A【你的答案】【答案解析】 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。
【答案解析】 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级 债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 第 11题在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不 或转让。A. 10B. 12C. 24D. 36B【你的答案】【答案解析】 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为 : 自改革方案实施之日起， 12 个月内不得上市交易或转让。本题 1 分第 12 题我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年 10 月。A. 20GGB. 20GGC. 20GGD. 20GGA【你的答案】【答案解析】 20GG年 10 月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正 式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流 通盘在 5000 万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几 乎与主板一样，所以上市 的“门槛”还是很高的。本题 1 分第 13 题 国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A. 中央银行B. 清算机构C. 银行业协会D. 证券交易所A【你的答案】【答案解析】 国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国 际组织。本题 1 分第 14 题在美国，可将（）视为无风险利率。A. 长期国债利率B. 短期国库券利率C. 一年期存款利率D. 一年期贷款利率B【你的答案】【答案解析】 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库 券利率称为无风险利率。本题 1 分第 15 题下列不属于影响债券利率因素的是（）。A. 筹资者的资信B. 债券票面金额C. 债券期限长短D. 借贷资金市场利率水平B【你的答案】【答案解析】 影响债券利率的因素有：（ 1）借贷资金市场利率水平。（ 2 ）筹资者的 资信。（ 3 ）债券期限长短。本题 1 分第 16 题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（） 。A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管， 股东人数 不可以超过 200人D. 全国股份转让系统实行主办券商制度C【你的答案】【答案解析】 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的 全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重 组等多重功 能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第 89 号令］《全国中小企 业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》 ，股票在全国股份转 让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公 司管理办 法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让， 导致股东超过 200 人，或股票 公开转让，股东 人数可以超过 200 人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理 的公司。全国股份转让系统 实行主办券商制度。本题 1 分 第 17 题 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具 有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（） 。A. 蓝筹股B. 红筹股C. 法人股D. 外资股A【你的答案】【答案解析】 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经 营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股” 本题 1 分在一级市场管。第 18 题 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（） 购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托A. 银行存款B. 股票C期货D.有价证券A【你的答案】【答案解析】 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存保基金托管款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社 人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、 国债、证券投资基金、股票、 信用等级在投资级以 上的企业债、金融债等有价证券。本题 1 分第 19 题《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（） 股东配售，且配售比例应当相同。A. 全部股东B. 配售当日登记在册的C. 股权登记日登记在册的D. 目前登记在册的所有C【你的答案】【答案解析】 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售 股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。本题 1 分第 20 题证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券交易所】 A【你的答案】【答案解析】 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。
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