65.下列属于全体工作人员的合规管理职责的有（）。Ⅰ、主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ、根据公司要求，签署并信守相关合规承诺Ⅲ、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性Ⅳ、在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
、
A、Ⅰ、Ⅱ
B、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、
D、Ⅲ、Ⅳ
发布时间：2024-10-18 13:45:34
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答案：C
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- 1.65.下列属于全体工作人员的合规管理职责的有（）。
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- 3.是指全体员工应当熟悉并遵守本岗位合规义务，接受合规培训，主动识别、报告和防控合规风险，拒绝违规履职行为，主动举报违规行为，并对自身行为的合规性承担责任。( )
- 4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 5.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 6.合规义务包括合规要求与合规承诺
- 7.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- 8.合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
- 9.合规风险管理体系不包括以下基本要素（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
- 10.公司业务部门和职能部门应设置合规管理员，由（ ）担任，负责本部门范围内的合规工作，接受合规管理部门业务指导和培训。
