根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向( )报告。A.合规负责人B.投行业务负责人C.质控负责人D.内核负责人
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向( )报告。
A、合规负责人
B、投行业务负责人
C、质控负责人
D、内核负责人
发布时间：2025-08-13 16:10:38
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答案：A
相关试题
- 1.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向( )报告。A.合规负责人B.投行业务负责人C.质控负责人D.内核负责人
- 2.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
- 3.对于证券公司投行类业务的合规管理，以下说法正确的有：
- 4.根据《中央企业合规管理指引（试行）》规定，经理层的合规管理职责主要包括： （ ）A.监督董事会的决策与流程是否合规B.批准合规管理具体制度规定C.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
- 5.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 6.【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 7.【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
- 8.合规人员履行合规风险管理职能的有效性，由（)考核和评价。/nA、理懂)事会 B、高级管理人 员/nC、合规部门 D、合规负责人
- 9.合规负责人应履行的职责包括哪些内容？
- 10.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
