合规管理的基本原则
合规管理的基本原则
发布时间：2024-11-22 13:53:50
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答案：全面覆盖、全员参与原则；管业务必须管合规原则；一体化推进原则；协同联动监督原则。
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- 1.合规管理的基本原则
- 2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 3.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
- 4.合规风险管理体系包括（）。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
- 5.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
- 6.根据《中国建筑集团有限公司合规管理规定》,合规制度体系包括()。A、建立合规管理基本制度B、建立合规管理具体制度C、建立合规风险库D、建立岗位合规职责清单
- 7.我行合规管理的理念是 “合规创造价值”、“合规从我做起”、“违规零容忍”（ ）。
- 8.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 9.合规管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
- 10.保监会《保险公司合规管理指引》中要求合规管理享有哪些权利?
