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合规风险监测的基础是()
A、合规风险评估
B、合规风险报告
C、合规风险量化
D、合规风险识别
发布时间:
2025-03-15 02:01:08
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(
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答案:
D
相关试题
1.
合规风险监测的基础是()
2.
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
3.
504.下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是( )
4.
【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
5.
合规风险管理体系包括()。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
6.
合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、()、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估;B.合规监测;C.合规识别;D.合规预防
7.
合规风险管理体系不包括以下基本要素()A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
8.
合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
9.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
10.
公司构筑合规风险防控三道防线,()是合规风险控制的第三道防线。
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