管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A、正确;
B、错误
发布时间：2024-10-26 06:40:30
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答案：正确
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- 1.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
- 2.合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
- 3.全体员工应当熟悉并遵守本岗位合规义务，接受合规培训，主动识别、报告和防控合规风险，拒绝违规履职行为，主动举报违规行为，并对自身行为的合规性承担责任。是合规基本要求中的( )
- 4.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应正确和管控合规风险。
- 5.官方合法合规
- 6.合规风险管理体系不包括以下基本要素（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
- 7.是指全体员工应当熟悉并遵守本岗位合规义务，接受合规培训，主动识别、报告和防控合规风险，拒绝违规履职行为，主动举报违规行为，并对自身行为的合规性承担责任。( )
- 8.公司业务部门和职能部门应设置合规管理员，由（ ）担任，负责本部门范围内的合规工作，接受合规管理部门业务指导和培训。
- 9.高级管理层对我行经营活动的合规性负领导责任。
- 10.公司设立合规管理委员会，合规管理委员会主任由董事长和总经理担任，副主任由合规管理工作分管领导和总法律顾问担任， 成员由相关部门主要负责人组成。
