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相关试题
- 1.合规建设是合规部门和合规管理人员的职责
- 2.以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
- 3.证券基金经营机构合规部门对（）负责，按照（）和合规负责人的安排履行合规管理职责。A．合规负责人，《合规管理办法》B．董事会，《合规管理办法》C．合规负责人，公司规定D．董事会，公司规定
- 4.各有关部门按照合规风险管理的制度和合规部门或合规岗位的要求，识别、评估、监测、测试和报告合规风险。(）
- 5.业务部门合规管理人员承担哪些职责？
- 6.证券基金经营机构合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A.正确B.错误
- 7.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）
- 8.合规管理部门和合规岗位应当独立于业务、财务，资金运用和内部审计部 门等可能与合规管理存在职责冲突的部门() √ ×
- 9.：根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。 根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。
- 10.合规审查是企业合规负责人与企业合规管理部门专属的职责和义务()
