合规只是专业合规人员的责任
合规只是专业合规人员的责任
发布时间：2024-10-29 13:53:21
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- 1.合规只是专业合规人员的责任”。
- 2.合规只是专业合规人员的责任
- 3.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）
- 4.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 5.合规管理的三大要素是什么？（）A、合规体系B、合规文化C、合规流程D、合规制度
- 6.合规义务包括合规要求与合规承诺
- 7.（ ）承担合规管理主体责任。
- 8.银行还可以通过( )A、被动合规B、形式合规C、主动合规D、实质合规
- 9.合规建设是合规部门和合规管理人员的职责
- 10.合规风险管理体系包括（）。A、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、建立健全合规风险管理框架E、合规培训与教育制度
