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客户身份资料和交易记录保存从内部需求来看,是金融机构履行( )的重要基础。
A、客户身份识别
B、大额交易和可疑交易报告
C、尽职调查
D、名单监控
发布时间:
2025-07-02 13:42:31
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(
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答案:
ABD
相关试题
1.
客户身份资料和交易记录保存从内部需求来看,是金融机构履行( )的重要基础。
2.
金融机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》建立客户身份资料和交易记录保存制度。
3.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
4.
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
5.
金融机构保存客户身份资料和交易记录重要目是什么?
6.
简述客户身份资料和交易记录的保存范围。
7.
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,处( )罚款。
8.
金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。( )
9.
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录
10.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A.正确B.错误
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