建立有效的合规问责制度
建立有效的合规问责制度
发布时间：2024-12-03 15:29:33
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答案：建立违规整改制度
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- 3.合规管理体系建立
- 4.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、（）、合规考核以及合规培训等 行为。A.合规评估；B.合规监测；C.合规识别；D.合规预防
- 5.（ ）是组织建立合规体系的核心。
- 6.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）
- 7.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求
- 8.合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
- 9.合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）可用于指导企业建立并运行合规管理体系，（）、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应正确和管控合规风险。
- 10.合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
