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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的,金融机构应当( )。
A、
B、向公安机关报案
C、向监管机构报告
D、重新识别客户身份
发布时间:
2025-06-20 09:48:31
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消防工程师
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(
由 快搜搜题库 官方老师解答 )
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答案:
C
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1.
牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的,金融机构应当( )。
2.
银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。
3.
银行业金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单,要指定专人负责监控名单的维护工作,()获取最新名单信息
4.
金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库,要指定专人负责监控名单的维护工作,()获取最新名单信息?[多选]A.定期B.准确C.及时D.完整
5.
金融机构应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
6.
银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
7.
反洗钱和反恐怖融资应实现名单监控功能有哪些?
8.
反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和威胁的程度。()
9.
金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
10.
金融机构将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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