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金融机构对()进行回溯性审查,有助于了解客户的风险状况
、大额交易报告
B、可疑交易报告
C、大额交易和可疑交易报告
D、反洗钱交易报告
发布时间:
2024-10-16 08:21:51
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推荐参考答案
(
由 快搜搜题库 官方老师解答 )
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答案:
B
相关试题
1.
金融机构对()进行回溯性审查,有助于了解客户的风险状况
2.
金融机构对可疑交易报告进行()审查,有助于了解客户的风险状况
3.
金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或可追溯性
4.
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施A.全面性
5.
通过了解客户满意度,有助于进一步了解客户需求,以实现高质量地满足客户需求。( )
6.
客户信息中哪个有助于防范风险()。
7.
保客户洗钱风险分类的客观性和准性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
8.
金融机构最核心的功能就是对风险进行重新配置。
9.
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,对于存在较高恐怖融资风险的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。
10.
对竞争者进行详细分析,有助于企业了解竞争对手所处的位置,把握( )。
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