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非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
A、勤勉尽责
B、风险为本
C、实质重于形式
D、适当简化
发布时间:
2025-06-21 20:08:17
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推荐参考答案
(
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答案:
ABC
相关试题
1.
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
2.
义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人()
3.
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。A.是B.否
4.
受益所有人识别是客户尽职调查的一部分。
5.
风险识别的方法包括哪些?
6.
风险识别的原则
7.
名词解释客户识别的定义
8.
受益所有人的判定应当遵循“形式重于实质原则”,所以导管公司可以视为受益所有人。
9.
可疑交易识别的原则
10.
受益所有人的判定标准()。A.公司类客户的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
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